来自 股票分红战法 2017-11-15 17:02 的文章

如何才能将手中的新三板协议转让股票卖出

  对于很多中小型企业来说,在新三板挂牌交易会给企业带来一些发展契机,独乐乐不如众乐乐,不少企业老板也乐于在此时与员工分一杯羹。但若是员工不领情,想要将手中股票卖出套现呢?能否像A场那样,直接开户交易?具体细节又该如何操作?通过对全国股转系统相关文件深入解读,我们给出了几种解决这个问题的途径,且听掘金三板研究中心细细道来。

  根据《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则》第五条,要成为可以参与新三板挂牌公司股票公开转让的自然人投资者必须符合以下条件:

  (一)投资者本人名下前一交易日日终证券类资产市值500万元人民币以上。证券类资产包括客户交易结算资金、在沪深交易所和全国股份转让系统挂牌的股票、基金、债券、券商集合理财产品等,信用证券账户资产除外。

  (二)具有两年以上证券投资经验,或具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景或培训经历。投资经验的起算时间点为投资者本人名下账户在全国股份转让系统、上海证券交易所或深圳证券交易所发生首笔股票交易之日。

  如果员工不差钱,又具有相关的投资背景,满足了以上条件,大可以直接走正常开户交易的路子,带上自己的股东账户卡和身份证,到券商柜台开立非上市股份有限公司股份转让账户,就可以交易了。当然这个前提是,您已经开设了深圳A股股票账户。也就是说,新三板使用的账户并不是独立的账户,只是在原有A股账户的基础上增加了权限,若是没有深圳股票账户的投资者需得先开设后再办理新三板开户手续。

  当然,如果只给出这样一个答案,各位看官一定不满意,毕竟持股员工大多都是普通人,500万的证券资产难免会将大部分人拦在门外。如果你仅仅只是想交易手中持有的公司股票,对新三板市场上的其他股票并无兴趣,那么你还有另一种方式可以选择。

  首先,这里要先给大家介绍一下受限投资者这个概念。根据《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则》第七条:

  受限投资者是指不符合参与挂牌公司股票公开转让条件,只能买卖其持有或曾持有的挂牌公司股票的投资者(仅此一种),主要包括公司挂牌前的股东、通过定向发行持有公司股份的 股东等,同时已经参与挂牌公司股票买卖的投资者保持原有交易权限不变。

  各位持有新三板挂牌公司股份的员工尽可以对号入座,根据《全国股转系统投资者交易问答》,您只需要持相关持股证明或曾持有的挂牌公司股票凭证,以及身份证明在券商处开通非上市股份有限公司股份转让账户权限,并办理好第三方存管后,即可买卖其持有或曾持有的挂牌公司股票,而不用经过主板券商的投资者适当性审查,也就是不用受普通投资者500万证券资产的限制。提醒各位,买卖为双向操作行为,即卖出后亦可再次买入。

  这一捷径忍不住让人脑洞大开,假如我通过定增认购了数家挂牌公司的股票,那么是否能够以受限投资者的身份开立多个新三板账户,从而避开自然人投资者500万证券资产的限制,实现对多只新三板股票进行交易。在全国股转系统中查询文件,目前并没有针对这等“奇葩”行为的规定,这是否算是一个制度漏洞呢?

  开通交易权限之后,就可以通过主办券商买卖所持股票了,但在交易过程中,还有一些小tips,提醒大家一定要注意哦。

  首先,投资者在系统所进行的股份交易的相关手续均需经主办券商办理,包括办理报价申报、转让或购买委托、成交确认、清算交收等手续,因此必须与券商签订《买卖挂牌公司股票委托代理协议》和《挂牌公司股票公开转让特别风险揭示书》,并抄录《挂牌公司股票公开转让特别风险揭示书》中的特别声明。

  其次,买卖股票的申报数量应当为1000股或其整数倍。卖出股票时,余额不足1000股部分,应当一次性申报卖出,单笔申报最大数量不得超过100万股。

  最后,股票转让实行T+1交易制度,即投资者买入的股票,买入当日不得卖出;卖出股票后获得的资金当日可用于购买证券类资产,但不可取现。

  通过对全国股转系统有关投资者的规定进行分析,我们可以发现,可行性最大的当然是通过受限投资者这一渠道将股票转让,卖出之后若是反悔了,还可重新买进,股转系统的规定还是相对比较人性化的!